直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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