近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地产加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(hu加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国ì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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