科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公耐克品牌和乔丹品牌是什么关系司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(j耐克品牌和乔丹品牌是什么关系iān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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