直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(h反函数的性质是什么意思，反函数得性质án)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也反函数的性质是什么意思，反函数得性质(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)反函数的性质是什么意思，反函数得性质10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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