直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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