直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(x20mm等于多少厘米 20mm是多大iǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容20mm等于多少厘米 20mm是多大进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)20mm等于多少厘米 20mm是多大容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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