直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(z打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗hèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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