零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(z京j属于北京哪个区的车ài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑京j属于北京哪个区的车克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调京j属于北京哪个区的车查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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