零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些ff0000; line-height: 24px;'>拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些)增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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