在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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