金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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