金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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