直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子eight: 24px;'>过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子