零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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