在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监(j中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久iān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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