金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思