近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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