昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交中国内战打了几年，中国内战打了几年时间易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底中国内战打了几年，中国内战打了几年时间线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查(chá)。

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