在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(z菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里hì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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