近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo100块钱值多少美元，100美元是几百元钱)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近期100块钱值多少美元，100美元是几百元钱(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债100块钱值多少美元，100美元是几百元钱(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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