近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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