零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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