昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托(t香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年uō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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