金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香(xiāng)港场三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通(tōng)参与内地(dì)银行间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。 三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券市场准入(rù)备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当(dāng)依(yī)法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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