科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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