科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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