直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(qu开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑àn)经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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