昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬中国飞机事故率是多少(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期中国飞机事故率是多少货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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