科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(y几十块钱的阿富汗玉是真的吗ú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、几十块钱的阿富汗玉是真的吗2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng几十块钱的阿富汗玉是真的吗)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 几十块钱的阿富汗玉是真的吗