金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn兰州女人为什么戴头巾)素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及兰州女人为什么戴头巾投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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