零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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