科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅>

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(sword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅hàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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