昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(g太深是一种什么体验，太深是不是不好ōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)太深是一种什么体验，太深是不是不好证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设(s太深是一种什么体验，太深是不是不好hè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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