零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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