直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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