直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻