金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(q世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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