金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wè抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳i)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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