昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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