在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少>

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(t湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少óu)资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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