昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管元电荷e等于多少？理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要(yà元电荷e等于多少？o)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(元电荷e等于多少？pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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