为了让自己(jǐ)的(de)限售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自家的(de)股票价格(gé)，然后(hòu)高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监会网站披露了(le)一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场关注(zhù)。时为新美星董事(shì)长何德平(píng)和其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬(tái)高公司股价，以便后续(xù)自(zì)己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交易新(xīn)美(měi)星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对此操纵(zòng)证券市(shì)场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德平信息披(pī)露(lù)违(wéi)法违规(guī)，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定(dìng)代表人、实际控(kòng)制人何德平(píng)和他的(de)妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传(chuán)播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提(tí)供保证金约3200万元，这些钱部(bù)分来自(zì)他(tā)们(men)所(suǒ)掌控的上海海(hǎi)得泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的(de)是(shì)，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于(yú)2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即开始利用(yòng)控(kòng)制(zhì)的(de)证券账户并联(lián)合其他市场资(zī)金在二(èr)级市场买入并(bìng)交易(yì)“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找了两个(gè)帮(bāng)手(shǒu)共同合谋。他经(jīng)人介(jiè)绍(shào)认识并联合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制各(gè)自筹(chóu)得的证券账(zhàng)户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易“新(xīn)美星”；在(zài)此期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟(gōu)通各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于(yú)两方交易决策，更好地(dì)共同抬(tái)高(gāo)“新美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户(hù)（简称(chēng)账户组），交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”。中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单

　　2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股(gǔ)价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武，控(kòng)制35个(gè)证(zhèng)券账户（简称(chēng)账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价(jià)，然后(hòu)出货(huò)，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”，申买量占市(shì)场申买量比例超20％的交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申(shēn)卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总数(shù)占总股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持(chí)流(liú)通(tōng)股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具(jù)备(bèi)资金优势和持股优势。

　　具(jù)体(tǐ)来说，第(dì)一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排(pái)名(míng)第(dì)一(yī)，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为期初(chū)持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬(tái)“新美星(xīng)”，期末持(chí)股量较(jiào)期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬(tái)期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖(mài)一价(jià)或市(shì)价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股数(shù)（不(bù)含对倒）为(wèi)2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于(yú)操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提(tí)出多点申(shēn)诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以(yǐ)证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托(tuō)理(lǐ)财关(guān)系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美星的(de)情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也(yě)没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各自账(zhàng)户交(jiāo)易(yì)新美(měi)星(xīng)的盈亏分配进(jìn)行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益并(bìng)不(bù)一致，何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分用(yòng)于偿(cháng)还债(zhài)务，部分用(yòng)于(yú)非法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传(chuán)武账(zhàng)户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀(xiù)芳(fāng)系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当行为，不应推定或认定另一方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代(dài)理人也(yě)就(jiù)是(shì)否合谋、部分账户的控制关系、委托理财(cái)关系等(děng)提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事(shì)人及其代理人的主要陈述(shù)意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示，本案为多个主体(tǐ)参与(yǔ)、多(duō)个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上(shàng)下游(yóu)衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在(zài)案(àn)证据可以(yǐ)证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委(wěi)托其通(tōng)过二级市场交易影(yǐng)响(xiǎng)新美星(xīng)股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本(běn)案行(xíng)为；上述行为的(de)实质是(shì)操(cāo)纵股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意(yì)图和(hé)目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合影响股(gǔ)价的行动，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于(yú)违(wéi)法期间和责任承担(dān)，证监会表(biǎo)示(shì)，由(yóu)于(yú)2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易(yì)“新美星(xīng)”客观上为后续的合谋操纵起到(dào)一定程度锁仓的作用，并(bìng)且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和(hé)上市公司的合(hé)作，知道(dào)蒋维已经有一定(dìng)底仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明土和李传武的(de)违(wéi)法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武上述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七(qī)十(shí)七条第一(yī)项规定，构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对(duì)何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德平(píng)信(xìn)息披露违法的相(xiāng)关情(qíng)况，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前(qián)，海得(dé)泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫(fū)妇持有公司(sī)80万股股份，占新(xīn)美星(xīng)上市时总股本的(de)1％。上市(shì)后(hòu)，该部(bù)分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新(xīn)美星”股票，至2018年(nián)1中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单2月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存在代持(chí)，涉案(àn)股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰某代持(chí)，股份减持决策(cè)由海得泽广和(hé)兰(lán)某作出，海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳(fāng)归还借款本息。第(dì)二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有重大(dà)性，不对投(tóu)资者决(jué)策(cè)产生重大影响，情(qíng)节(jié)轻微。第(dì)三(sān)，即便认定代持成立(lì)，何德平(píng)对借款、还(hái)款等事项，不(bù)参与、不知情，没有(yǒu)主(zhǔ)观过错，不(bù)应受(shòu)到处罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广(guǎng)交(jiāo)易流水(shuǐ)、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持(chí)所得系家庭共(gòng)同财产(chǎn)，可(kě)以认(rèn)定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事(shì)实和法律(lǜ)依据，不(bù)予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为(wèi)上市公(gōng)司实际控制(zhì)人，未(wèi)如实告知上市公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导(dǎo)致(zhì)新(xīn)美星在相关公(gōng)告中均未(wèi)披露(lù)相关(guān)情况(kuàng)，导(dǎo)致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何(hé)德平给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

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