科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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