零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合(横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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