金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下(x谢霆锋资产有百亿吗ià)简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时(s谢霆锋资产有百亿吗hí)申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规则(zé)和(hé)实(shí)践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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