零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fè春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对n)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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