科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(g反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗ōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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