科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人