在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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