直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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